Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar 2007 Büt

1. Aşağıdakilerden hangisi bir ülkede sermaye piyasalarının gelişebilmesi için gerekli koşullardan biri değildir?

Halka açık anonim ortaklık sayısının çok olması
Sermaye piyasasında aracılık yapacak aracı kurumların gelişmiş olması
Özel yada kamu işletmelerinin uzun süreli fonlara ihtiyaç duyması
Ekonomideki tasarruf düzeyinin düşmesi
Menkul değerlere yatırım yapılmasına uygun ortamın olması

2. Aşağıdakilerden hangisi organize sermaye piyasalarına örnektir?

Menkul kıymet borsaları
Tezgâhüstü piyasalar
Serbest piyasalar
Tefeci piyasaları
Ticaret bankaları

3. Türkiye’de repo ve ters repo işlemlerinin hızla gelişmesinin en önemli nedeni aşağıdakilerden hangisidir?

Repo ve ters repo işlemlerinin likiditelerinin yüksek olması
Sermaye piyasasının gelişmiş olması
Sermaye piyasasının gelişmemiş olması
Hisse senedi ihraçlarının artması
Hazine bonosu ve devlet tahvili ihraçlarının artması

4. Aşağıdakilerden hangisi tahvil ihraç edebilir?

Limitet şirketler
Anonim şirketler
Adi ortaklıklar
Sermayesi paylara bölünmüş komandit şirketler
Kooperatifler

5. Rüçhan haklarının anonim şirket ortaklarına sağladığı en önemli fayda aşağıdakilerden hangisidir?

Şirket faaliyetleri hakkında bilgi edinme hakkı sağlaması
Dağıtılacak kârdan pay almalarını sağlaması
Tasfiyeden pay alma hakkı sağlaması
Yeni ihraç edilecek hisse senetlerinden, öncelikli satın alma hakkı sağlaması
Şirket yönetimine katılma hakkı sağlaması

6. Gelecek piyasalarının işleyişini hangi kurum garanti eder?

Satıcı
Alıcı
Takas odası
Teminat
Marjin

7. İşletmelerin, para swapi kullanmalarının en önemli nedeni aşağıdakilerden hangisidir?

Değişik para cinslerini kullanmak istemeleri
Faizle borç sağlamak istemeleri
Dolar cinsinden borçlanmak istemeleri
Alacakların tahsil edilememe olasılığının olması
İstenen para cinsinin bulunamaması

8. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulunun yetkilerinden biridir?

Borsa başkanını atamak
Kamu yararının gerektirdiği durumlarda, sermaye piyasası araçlarının halka arz ve satışını geçici olarak durdurmak
Borsa yönetim kurulu üyelerini azletmek
Muhasebe kayıtlarında sahtecilik yapıldığı ve yanlış veri kullanıldığı anlaşılan bir anonim şirketi para cezası ile cezalandırmak
Menkul kıymetler borsasının çalışma düzenini geçici veya devamlı olarak değiştirmek

9. Bir menkul değer veya işlem gören tüm menkul değerlere ait geçici piyasa emirlerinin ortaya çıkmasına bağlı olarak piyasa dengesinin bozulması sonucu, piyasaya hızla yeni emirlerin ulaşabilmesine ne ad verilir?

Piyasa esnekliği
Piyasa genişliği
Devamlı piyasa
Piyasa derinliği
Piyasa organizasyonu

10. Menkul kıymet borsalarında alım satım işlemleri, aşağıdakilerden hangisi tarafından yapılır?

Yatırımcı bireyler
Yatırımcı bireyin yetki verdiği banka yetkilileri
Borsanın işlem yapmaya yetkili memurları
Borsa aracı kurumlarının temsilcileri
Yatırımcı bireylerin vekilleri

11. Özel amaçlar benimseyen ve yatırım politika ve uygulamalarını bu amaçlara göre saptayan yatırım fonu aşağıdakilerden hangisidir?

Yatırım tröstleri
Büyüme fonları
Özel amaçlı fonlar
Likit varlık fonları
Sektör fonları

12. Aşağıdakilerden hangisi, yatırım fonu statüsünde kurulan bir yatırım kurumunda bulunan taraflardan biri değildir?

Fon kurucusu
Trustee
Fon yöneticisi
Yatırımcı
Denetçi

13. Sermaye Piyasası Kanunu’nda belirtilen görevleri yapmak ve yetkileri kullanmak üzere kurulan, idari ve mali özerkliğe sahip kamu tüzel kişiliği aşağıdakilerden hangisidir?

Kurumsal Yatırımcılar Derneği
Sermaye Piyasası Kurulu
Yatırım ortaklığı
Menkul Kıymetler Borsası
Yatırım fonu

14. Yatırım ortaklıkları, aşağıdaki işlemlerden hangisini yapamaz?

Ortaklarına kâr payı dağıtmak
Gayrimenkulden oluşan portföy yönetmek
Ödünç para vermek
Kredi kullanmak
Risk sermayesi yatırım ortaklıklarının hisse senetlerine yatırım yapmak

15. Aşağıdakilerden hangisi “Açık Piyasa İşlemleri” kapsamında yer almaz?

Türk lirası karşılığında menkul kıymet kesin alım ve satımı yapmak
Menkul kıymetlerle ilgili olarak geri alım vaadi ile satım ve geri satım vaadi ile alım işlemleri yapmak
Türk lirası depo almak ve vermek
Anonim ortaklıkların pay senetlerinin alım ve satımını yapmak
Açık piyasa işlemlerine aracılık etmek

16. “Doğrudan Alım – Satım” işleminin tanımı aşağıdakilerden hangisidir?

Vadesi bir yıldan az kalmış olan devlet iç borçlanma senetlerini bankalar veya finansal aracı kurumlardan aracısız satın alma veya o kurumlara satma işlemidir.
Şirketlerin borçlanma senetlerini aracısız satın alma veya satma işlemidir.
Hazineye avans verme veya avansı geri alma işlemidir.
Repo veya ters repo işlemlerini aracısız yapma işlemidir.
Yabancı para alım ve satımlarını aracısız yapma işlemidir.

17. TC Merkez Bankası Başkanı’nın atanması yetkisi kime aittir?

Cumhurbaşkanına
Banka Meclisine
Bakanlar Kuruluna
Başbakana
Bankanın Genel Kurul Başkanına

18. Merkez bankasının, senet iskontosunda uyguladığı orana ne ad verilir?

Kredi faiz oranı
Disponibilite oranı
Açık piyasa işlemleri
Reeskont faiz oranı
Mevduat faiz oranı

19. Bankalarca kabul edilen mevduatlar karşılığında, TC Merkez Bankası nezdinde bulundurulması zorunlu olan karşılıklara ne ad verilir?

Kaydi para
Munzam karşılık
Merkez bankası kredisi
Mevduat karşılığı
Reeskont

20. Aşağıdakilerden hangisi mevduat türlerinden biri değildir?

Gayri nakdi mevduat
Bankalararası mevduat
Tasarruf mevduatı
Resmi mevduat
Ticari mevduat

21. Türkiye’de banka açma iznini hangi kurum verir?

Merkez Bankası
Sanayi ve Ticaret Bakanlığı
Maliye Bakanlığı
Başbakanlık
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurulu

22. Tasarruf Mevduatı Sigorta Fonunun kuruluş amacı nedir?

Türk lirasının değer kaybına karşılık mevduat sahiplerini korumak
Mevduat sahiplerinin herhangi bir nedenle uğrayabilecekleri zararı karşılamak
Mâli bünyesi zayıflamış bir bankayı, mevduat sahiplerini korumak amacı ile, kredilendirmek
Herhangi bir nedenle mâli bünyesi zayıflayan ve bankacılık faaliyetlerini yürütemeyecek duruma gelen bir bankanın mevduatına sahip olan tasarruf sahiplerini korumak ve iflas halinde iflasın doğurabileceği zararları azaltmak
Bankanın mudilerinin bir ekonomik kriz nedeni ile topluca mevduatlarını çekmek istemeleri durumunda bankayı fonla desteklemek

23. Aşağıdakilerden hangisi bölgesel kalkınma bankası değildir?

Dünya Bankası
Avrupa İmar ve Kalkınma bankası
Amerikalılararası Kalkınma Bankası
Avrupa Yatırım Bankası
İslam Kalkınma Bankası

24. Aşağıdakilerden hangisi, Türkiye’de faaliyet gösteren ve sermayeleri özel sektöre veya kamuya ait olan kalkınma ve yatırım bankalarının kaynakları arasında yer almaz?

Özkaynaklar
Mevduat
Merkez Bankası kredileri
Dünya Bankası kredileri
Bölgesel Kalkınma Bankaları kredileri

25. İşletmelerin mevcut üretim kapasitesini artırmak üzere yaptıkları genişleme yatırımlarına ne ad verilir?

Yeniden imar yatırımı
Ek yatırım
Duran varlık yatırımı
Tevsii yatırımı
Kalkınma yatırımı

26. Avrupa İmar ve Kalkınma Bankası (EBRD), aşağıdaki durumların hangisinde firmalara mali destek verir?

Firmanın, ürettiği ürünleri Doğu Avrupa ülkelerine satması
Firmanın, hammaddesini AB ülkelerinden satın alması
Bankaca destek verilecek yatırım projesinin, yatırım yapılacak ülkeyi pazar ekonomisine yaklaştırıcı nitelik taşıması
Firmanın, ürettiği sanayi ürününü AB’ye üye ülkelere satması
Firmanın, ürettiği ürünleri AB dışındaki ülkelerde satması

27. Aşağıdakilerden hangisi sigortacılığın makro işlevlerinden biri değildir?

Devlete vergi kaynağı oluşturması
İstihdamı artırması
Sosyal refah düzeyinin yükselmesine katkı sağlaması
Ekonomide tasarruf kaynağı yaratması
Girişimcilerin kararlarını olumlu yönde etkilemesi

28. İstatistik ve olasılık hesapları yardımıyla, sigorta rizikolarını ve primlerini hesaplayarak sigorta sözleşmelerinin ilkelerini saptayan kişilere ne ad verilir?

Koasürans
Aktüer
Broker
Restrosesyon
Reasürör

29. Türkiye’de, aşağıdaki sigorta türlerinden hangisi zorunludur?

Deprem sigortası
Kasko sigortası
Konut sigortası
Sağlık sigortası
Hayat sigortası

30. Aşağıdakilerden hangisi kamuyu aydınlatma amacı ile yayınlanan kantitatif bilgilerde bulunması gereken özelliklerden biridir?

Önceden belirlenmiş bir formatta olması
Firmanın faaliyet gösterdiği ülkenin para birimine göre hazırlanması
Enflasyona göre düzeltilmiş olması
Şirketin yönetim kurulu başkanı tarafından imzalanmış olması
Doğru ve şirketin faaliyetlerini yansıtacak tüm kantitatif işlemlerin sonuçlarını içermesi

31. Aşağıdakilerden hangisi periyodik olarak kamuyu aydınlatma kapsamında bir ortaklığın borsaya göndermesi gereken bilgiler arasında yer almaz?

Proforma bilanço
Ara dönem bilanço
Ara dönem gelir tablosu
Dönem sonu bilanço
Dönem sonu gelir tablosu

32. Dış denetim yapılırken anonim şirkete ait hangi veriler incelenir?

Genel kurul kararlarının uygulanma prosedürü
Şirketin üst düzey yöneticilerinin performans sonuçları
Yönetim kurulu kararları
Şirketin hesap ve işlemleri ile bu işlem ve hesaplara dayanılarak hazırlanan mâli tablolar
Şirketin tahakkuk ettirdiği kurumlar vergisine ait vergi beyannamesi

33. İçerdekilerin istihbaratı ve ticaretinin, sermaye piyasasında yol açacağı en önemli sakınca aşağıdakilerden hangisidir?

Şirkete ait hisse senetlerinin borsa değerinin düşmesi
Şirketin iflas etmesi
Yatırımcıların fırsat eşitliğinin zedelenmesi
Bilgi sızdırılan şirket yönetiminin değişmesi
Borsa endeksinin düşmesi

34. Euro kredinin tanımı aşağıdakilerden hangisidir?

Bankaların, toptan olarak açtıkları kredilerdir.
Bankaların, içinde bulundukları ülkenin para cinsi dışındaki para cinsleriyle açtıkları kredilerdir.
Bankaların, telefon veya teleksle açtıkları kredilerdir.
Bankaların, içinde bulundukları ülkenin para cinsiyle açtıkları kredilerdir.
Bankaların, libor faiz oranıyla açtıkları kredilerdir.

35. Kıyı bankacılığının, en önemli avantajı aşağıdakilerden hangisidir?

Ülke dışından fon toplanmasını sağlaması
Ülke dışından toplanan fonların ülke dışında kullanılmasını sağlaması
Bazı ülkelerin alt yapı olanaklarından yararlanılmasını sağlaması
Yurt içi bankacılık işlemlerinin yurt dışında yapılması nedeniyle işleri hafifletmesi
Bankalara bazı mali ve hukuki kolaylıklar sağlaması

36. Yabancı hisse senetlerini temsilen çıkarılan ve hisse senetleriyle aynı hakları sağlayan menkul kıymetler aşağıdakilerden hangisidir?

Forward
Hisse senedine dönüştürülebilir tahvil
Depo sertifikası
Swap
Opsiyon