Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar 2007 Büt 1 January 2009 aofhocası 1. Aşağıdakilerden hangisi bir ülkede sermaye piyasalarının gelişebilmesi için gerekli koşullardan biri değildir? Halka açık anonim ortaklık sayısının çok olması Sermaye piyasasında aracılık yapacak aracı kurumların gelişmiş olması Özel yada kamu işletmelerinin uzun süreli fonlara ihtiyaç duyması Ekonomideki tasarruf düzeyinin düşmesi Menkul değerlere yatırım yapılmasına uygun ortamın olması 2. Aşağıdakilerden hangisi organize sermaye piyasalarına örnektir? Menkul kıymet borsaları Tezgâhüstü piyasalar Serbest piyasalar Tefeci piyasaları Ticaret bankaları 3. Türkiye'de repo ve ters repo işlemlerinin hızla gelişmesinin en önemli nedeni aşağıdakilerden hangisidir? Repo ve ters repo işlemlerinin likiditelerinin yüksek olması Sermaye piyasasının gelişmiş olması Sermaye piyasasının gelişmemiş olması Hisse senedi ihraçlarının artmasıHazine bonosu ve devlet tahvili ihraçlarının artması 4. Aşağıdakilerden hangisi tahvil ihraç edebilir? Limitet şirketler Anonim şirketler Adi ortaklıklar Sermayesi paylara bölünmüş komandit şirketler Kooperatifler 5. Rüçhan haklarının anonim şirket ortaklarına sağladığı en önemli fayda aşağıdakilerden hangisidir? Şirket faaliyetleri hakkında bilgi edinme hakkı sağlaması Dağıtılacak kârdan pay almalarını sağlaması Tasfiyeden pay alma hakkı sağlaması Yeni ihraç edilecek hisse senetlerinden, öncelikli satın alma hakkı sağlaması Şirket yönetimine katılma hakkı sağlaması 6. Gelecek piyasalarının işleyişini hangi kurum garanti eder?Satıcı Alıcı Takas odası TeminatMarjin 7. İşletmelerin, para swapi kullanmalarının en önemli nedeni aşağıdakilerden hangisidir? Değişik para cinslerini kullanmak istemeleri Faizle borç sağlamak istemeleri Dolar cinsinden borçlanmak istemeleri Alacakların tahsil edilememe olasılığının olması İstenen para cinsinin bulunamaması 8. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulunun yetkilerinden biridir? Borsa başkanını atamak Kamu yararının gerektirdiği durumlarda, sermaye piyasası araçlarının halka arz ve satışını geçici olarak durdurmakBorsa yönetim kurulu üyelerini azletmek Muhasebe kayıtlarında sahtecilik yapıldığı ve yanlış veri kullanıldığı anlaşılan bir anonim şirketi para cezası ile cezalandırmakMenkul kıymetler borsasının çalışma düzenini geçici veya devamlı olarak değiştirmek 9. Bir menkul değer veya işlem gören tüm menkul değerlere ait geçici piyasa emirlerinin ortaya çıkmasına bağlı olarak piyasa dengesinin bozulması sonucu, piyasaya hızla yeni emirlerin ulaşabilmesine ne ad verilir? Piyasa esnekliği Piyasa genişliği Devamlı piyasa Piyasa derinliği Piyasa organizasyonu 10. Menkul kıymet borsalarında alım satım işlemleri, aşağıdakilerden hangisi tarafından yapılır? Yatırımcı bireyler Yatırımcı bireyin yetki verdiği banka yetkilileri Borsanın işlem yapmaya yetkili memurları Borsa aracı kurumlarının temsilcileri Yatırımcı bireylerin vekilleri 11. Özel amaçlar benimseyen ve yatırım politika ve uygulamalarını bu amaçlara göre saptayan yatırım fonu aşağıdakilerden hangisidir? Yatırım tröstleri Büyüme fonları Özel amaçlı fonlarLikit varlık fonları Sektör fonları 12. Aşağıdakilerden hangisi, yatırım fonu statüsünde kurulan bir yatırım kurumunda bulunan taraflardan biri değildir? Fon kurucusu Trustee Fon yöneticisi Yatırımcı Denetçi 13. Sermaye Piyasası Kanunu'nda belirtilen görevleri yapmak ve yetkileri kullanmak üzere kurulan, idari ve mali özerkliğe sahip kamu tüzel kişiliği aşağıdakilerden hangisidir? Kurumsal Yatırımcılar Derneği Sermaye Piyasası Kurulu Yatırım ortaklığı Menkul Kıymetler BorsasıYatırım fonu 14. Yatırım ortaklıkları, aşağıdaki işlemlerden hangisini yapamaz? Ortaklarına kâr payı dağıtmak Gayrimenkulden oluşan portföy yönetmek Ödünç para vermek Kredi kullanmak Risk sermayesi yatırım ortaklıklarının hisse senetlerine yatırım yapmak 15. Aşağıdakilerden hangisi "Açık Piyasa İşlemleri" kapsamında yer almaz? Türk lirası karşılığında menkul kıymet kesin alım ve satımı yapmak Menkul kıymetlerle ilgili olarak geri alım vaadi ile satım ve geri satım vaadi ile alım işlemleri yapmak Türk lirası depo almak ve vermek Anonim ortaklıkların pay senetlerinin alım ve satımını yapmak Açık piyasa işlemlerine aracılık etmek 16. "Doğrudan Alım - Satım" işleminin tanımı aşağıdakilerden hangisidir? Vadesi bir yıldan az kalmış olan devlet iç borçlanma senetlerini bankalar veya finansal aracı kurumlardan aracısız satın alma veya o kurumlara satma işlemidir.Şirketlerin borçlanma senetlerini aracısız satın alma veya satma işlemidir. Hazineye avans verme veya avansı geri alma işlemidir. Repo veya ters repo işlemlerini aracısız yapma işlemidir. Yabancı para alım ve satımlarını aracısız yapma işlemidir. 17. TC Merkez Bankası Başkanı'nın atanması yetkisi kime aittir? Cumhurbaşkanına Banka Meclisine Bakanlar Kuruluna Başbakana Bankanın Genel Kurul Başkanına 18. Merkez bankasının, senet iskontosunda uyguladığı orana ne ad verilir? Kredi faiz oranı Disponibilite oranı Açık piyasa işlemleri Reeskont faiz oranı Mevduat faiz oranı 19. Bankalarca kabul edilen mevduatlar karşılığında, TC Merkez Bankası nezdinde bulundurulması zorunlu olan karşılıklara ne ad verilir? Kaydi para Munzam karşılık Merkez bankası kredisi Mevduat karşılığı Reeskont 20. Aşağıdakilerden hangisi mevduat türlerinden biri değildir?Gayri nakdi mevduat Bankalararası mevduat Tasarruf mevduatı Resmi mevduat Ticari mevduat 21. Türkiye'de banka açma iznini hangi kurum verir? Merkez Bankası Sanayi ve Ticaret Bakanlığı Maliye Bakanlığı Başbakanlık Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurulu 22. Tasarruf Mevduatı Sigorta Fonunun kuruluş amacı nedir? Türk lirasının değer kaybına karşılık mevduat sahiplerini korumak Mevduat sahiplerinin herhangi bir nedenle uğrayabilecekleri zararı karşılamak Mâli bünyesi zayıflamış bir bankayı, mevduat sahiplerini korumak amacı ile, kredilendirmek Herhangi bir nedenle mâli bünyesi zayıflayan ve bankacılık faaliyetlerini yürütemeyecek duruma gelen bir bankanın mevduatına sahip olan tasarruf sahiplerini korumak ve iflas halinde iflasın doğurabileceği zararları azaltmak Bankanın mudilerinin bir ekonomik kriz nedeni ile topluca mevduatlarını çekmek istemeleri durumunda bankayı fonla desteklemek23. Aşağıdakilerden hangisi bölgesel kalkınma bankası değildir? Dünya Bankası Avrupa İmar ve Kalkınma bankası Amerikalılararası Kalkınma Bankası Avrupa Yatırım Bankası İslam Kalkınma Bankası 24. Aşağıdakilerden hangisi, Türkiye'de faaliyet gösteren ve sermayeleri özel sektöre veya kamuya ait olan kalkınma ve yatırım bankalarının kaynakları arasında yer almaz? Özkaynaklar Mevduat Merkez Bankası kredileri Dünya Bankası kredileri Bölgesel Kalkınma Bankaları kredileri 25. İşletmelerin mevcut üretim kapasitesini artırmak üzere yaptıkları genişleme yatırımlarına ne ad verilir? Yeniden imar yatırımı Ek yatırım Duran varlık yatırımı Tevsii yatırımı Kalkınma yatırımı 26. Avrupa İmar ve Kalkınma Bankası (EBRD), aşağıdaki durumların hangisinde firmalara mali destek verir? Firmanın, ürettiği ürünleri Doğu Avrupa ülkelerine satması Firmanın, hammaddesini AB ülkelerinden satın alması Bankaca destek verilecek yatırım projesinin, yatırım yapılacak ülkeyi pazar ekonomisine yaklaştırıcı nitelik taşıması Firmanın, ürettiği sanayi ürününü AB'ye üye ülkelere satması Firmanın, ürettiği ürünleri AB dışındaki ülkelerde satması 27. Aşağıdakilerden hangisi sigortacılığın makro işlevlerinden biri değildir? Devlete vergi kaynağı oluşturması İstihdamı artırması Sosyal refah düzeyinin yükselmesine katkı sağlaması Ekonomide tasarruf kaynağı yaratması Girişimcilerin kararlarını olumlu yönde etkilemesi 28. İstatistik ve olasılık hesapları yardımıyla, sigorta rizikolarını ve primlerini hesaplayarak sigorta sözleşmelerinin ilkelerini saptayan kişilere ne ad verilir? Koasürans Aktüer Broker Restrosesyon Reasürör 29. Türkiye'de, aşağıdaki sigorta türlerinden hangisi zorunludur? Deprem sigortası Kasko sigortası Konut sigortası Sağlık sigortası Hayat sigortası 30. Aşağıdakilerden hangisi kamuyu aydınlatma amacı ile yayınlanan kantitatif bilgilerde bulunması gereken özelliklerden biridir? Önceden belirlenmiş bir formatta olması Firmanın faaliyet gösterdiği ülkenin para birimine göre hazırlanması Enflasyona göre düzeltilmiş olması Şirketin yönetim kurulu başkanı tarafından imzalanmış olması Doğru ve şirketin faaliyetlerini yansıtacak tüm kantitatif işlemlerin sonuçlarını içermesi 31. Aşağıdakilerden hangisi periyodik olarak kamuyu aydınlatma kapsamında bir ortaklığın borsaya göndermesi gereken bilgiler arasında yer almaz? Proforma bilanço Ara dönem bilanço Ara dönem gelir tablosu Dönem sonu bilanço Dönem sonu gelir tablosu 32. Dış denetim yapılırken anonim şirkete ait hangi veriler incelenir? Genel kurul kararlarının uygulanma prosedürü Şirketin üst düzey yöneticilerinin performans sonuçları Yönetim kurulu kararları Şirketin hesap ve işlemleri ile bu işlem ve hesaplara dayanılarak hazırlanan mâli tablolar Şirketin tahakkuk ettirdiği kurumlar vergisine ait vergi beyannamesi 33. İçerdekilerin istihbaratı ve ticaretinin, sermaye piyasasında yol açacağı en önemli sakınca aşağıdakilerden hangisidir? Şirkete ait hisse senetlerinin borsa değerinin düşmesi Şirketin iflas etmesi Yatırımcıların fırsat eşitliğinin zedelenmesi Bilgi sızdırılan şirket yönetiminin değişmesi Borsa endeksinin düşmesi 34. Euro kredinin tanımı aşağıdakilerden hangisidir? Bankaların, toptan olarak açtıkları kredilerdir. Bankaların, içinde bulundukları ülkenin para cinsi dışındaki para cinsleriyle açtıkları kredilerdir. Bankaların, telefon veya teleksle açtıkları kredilerdir. Bankaların, içinde bulundukları ülkenin para cinsiyle açtıkları kredilerdir. Bankaların, libor faiz oranıyla açtıkları kredilerdir. 35. Kıyı bankacılığının, en önemli avantajı aşağıdakilerden hangisidir? Ülke dışından fon toplanmasını sağlaması Ülke dışından toplanan fonların ülke dışında kullanılmasını sağlaması Bazı ülkelerin alt yapı olanaklarından yararlanılmasını sağlaması Yurt içi bankacılık işlemlerinin yurt dışında yapılması nedeniyle işleri hafifletmesi Bankalara bazı mali ve hukuki kolaylıklar sağlaması 36. Yabancı hisse senetlerini temsilen çıkarılan ve hisse senetleriyle aynı hakları sağlayan menkul kıymetler aşağıdakilerden hangisidir? Forward Hisse senedine dönüştürülebilir tahvil Depo sertifikası Swap Opsiyon