Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar 2006 Büt

1. Aşağıdakilerden hangisi organize sermaye piyasalarına örnektir?

Menkul kıymet borsaları
Tezgâhüstü piyasalar
Serbest piyasalar
Tefeci piyasaları
Ticaret bankaları

2. Bir finansal varlığın, gelecekte sağlayacağı getirilerdeki ölçülebilir belirsizliğe ne ad verilir?

Belirsizlik
Risk
Bölünebilirlik
Likidite
Vade

3. Alacak senetleri iskontosunun tanımı aşağıdakilerden hangisidir?

Bankaların, işletme sahibinin saygınlığı karşılığında açtıkları kredilerdir.
Bankaların, işletmelere belirli bir limite kadar açmış oldukları kredilerdir.
Bankaların, işletmelere menkul teminatı karşılığı verdikleri kredilerdir.
Bankaların, ithalatçı müşterilerine sağladıkları kredilerdir.
Bankaların, işletmelere alacak senetleri karşılığında açmış oldukları kredilerdir.

4. Enflasyondan korunmak isteyen bir tasarruf sahibi için en uygun tahvil türü aşağıdakilerden hangisidir?

Kâra iştirakli tahvil
Primli tahvil
İkramiyeli tahvil
Endeksli tahvil
Güvenceli tahvil

5. Hangi şirketler hisse senedi ihraç edebilir?

Anonim şirketler
Anonim şirketler ve adi komandit şirketler
Anonim şirketler ve adi şirketler
Anonim şirketler ve limitet şirketler
Anonim şirketler ve adi ortaklıklar

6. Etkin piyasanın tanımı aşağıdakilerden hangisidir?

Menkul kıymet fiyatlarının sürekli artış gösterdiği piyasadır.
Menkul kıymet fiyatlarının düşme eğiliminde olduğu piyasadır.
Menkul kıymet fiyatlarının, menkul kıymet değerleriyle ilgili tüm bilgileri yansıttığı piyasadır.
Menkul kıymet fiyatlarının rastgele seyir izlemediği piyasadır.
Menkul kıymet fiyatlarının geçmişteki fiyat hareketleri incelenerek tahmin edildiği piyasadır.

7. Arbitraj nedir?

Aynı ve eşit miktardaki bir malı, bir piyasada açığa satıp, diğer piyasada satın almaktır.
Farklı piyasalardaki farklı fiyatlardan faydalanmak için aynı ve eşit miktardaki bir malı, eş zamanlı olarak bir piyasadan alıp, diğer piyasada satarak, riske girmeden kâr elde etmektir.
Aynı ve eşit miktardaki bir malı, eş zamanlı olmaksızın ucuz piyasadan alıp, diğer piyasada daha pahalı olarak satarak ve riske katlanarak kâr elde etmektir.
Malları takas etmektir.
Bir malı, geri alım taahhüdüyle başka bir alıcıya satmaktır.

8. Opsiyonun tanımı aşağıdakilerden hangisidir?

Sahibine, belirli sayıda mal veya menkul kıymeti, önceden belirlenen bir fiyattan ve belirli bir süre içerisinde alım hakkı veren sözleşmedir.
Teslimi ileriki bir tarihte yapılacak, ancak fiyatı ve vadesi bugünden belirlenmiş standart nitelikteki sözleşmedir.
Sahibine, belirli sayıda mal veya menkul kıymeti, önceden belirlenen bir fiyattan ve belirli bir süre içerisinde alım ve satım hakkı veren bir sözleşmedir.
Sahibine, belirli sayıda mal veya menkul kıymeti belirlenen süre içerisinde takas olanağı veren bir sözleşmedir.
Sahibine, belirli sayıda mal veya menkul kıymeti, önceden belirlenen bir fiyattan ve belirli bir süre içerisinde satım hakkı veren bir sözleşmedir.

9. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulu’nun görevlerinden biri değildir?

İlgili Bakan tarafından istenilen incelemeleri yapmak
Kamunun zamanında yeterli ve doğru olarak bilgilendirilmesi amacı ile genel ve özel nitelikli kararlar almak
Sermaye piyasası araçlarının saklanması ve takası için gerekli düzenlemeleri yapmak
Halka açık şirketlerin menkul kıymet ihracı, bu ihraçların halka arzı ve satışını düzenleyici kararlar almak
Zor duruma düşen bir anonim ortaklığın iflasını istemek

10. Kuruldukları ülkede faaliyette bulunan şirketlere ait menkul kıymetlerin işlem gördüğü borsalara ne ad verilir?

Dördüncül piyasalar
Yerel borsalar
Uluslararası borsalar
Ulusal borsalar
Devamlı borsalar

11. Sermaye ortaklığı şeklinde kurulan ve ortaklığın pay senetleriyle yada tahvillerle sağladığı fonları bir portföy oluşturarak yöneten kurumlara ne ad verilir?

Yatırım fonları
Yatırım ortaklığı
Katılma belgesi
Kolektif yatırım kurumu
Yatırım tröstleri

12. Hazine bonosu ve finansman bonosu gibi kısa vadeli para piyasası araçlarından oluşturulan fonlara ne ad verilir?

Dengeli fonlar
Büyüme fonları
Sektör fonları
Özel amaçlı fonlar
Likit varlık fonları

13. Aşağıdakilerden hangisi yatırım fonlarının oluşturulmasında uygulanan yöntemlerden biridir?

Halka arz yöntemi
Çağrı yöntemi
Talep toplama yöntemi
Nakit yöntemi
Green shoe yöntemi

14. Yatırım ortaklıkları, aşağıdaki işlemlerden hangisini yapamaz?

Ödünç para vermek
Risk sermayesi yatırım ortaklıklarının hisse senetlerine yatırım yapmak
Ortaklarına kâr payı dağıtmak
Gayrimenkulden oluşan portföy yönetmek
Kredi kullanmak

15. Aşağıdakilerden hangisi, Merkez Bankaları Avrupa Sistemi’nin (Euro sistem), topluluk içinde fiyat istikrarı sağlamak şeklinde belirlenen temel amacını gerçekleştirmek üzere üstlendiği görevlerden biridir?

Avrupa Birliği’ne dahil olacak aday ülkelerin para birimlerini regüle etmek
Üye ülkelere kredi vermek
Üye ülkelerin para birimlerini belirlemek
Birlik dışındaki ülkelerle ekonomik ilişkileri geliştirmek
Ödeme sistemlerinin aksamadan yürütülmesini sağlamak

16. Aşağıdakilerden hangisi “Açık Piyasa İşlemleri” kapsamında yer almaz?

Açık piyasa işlemlerine aracılık etmek
Türk lirası karşılığında menkul kıymet kesin alım ve satımı yapmak
Anonim ortaklıkların pay senetlerinin alım ve satımını yapmak
Menkul kıymetlerle ilgili olarak geri alım vaadi ile satım ve geri satım vaadi ile alım işlemleri yapmak
Türk lirası depo almak ve vermek

17. Aşağıdakilerden hangisi TC Merkez Bankası organizasyonunda yer alan Banka Meclisi’nin görevlerinden biridir?

Banka Başkanını seçmek
Esas mukavelede değişiklik yapmak
Bankanın teşkilat ve hizmetlerine ilişkin yönetmelikleri hazırlamak
Bankanın ihtiyacı için gayrimenkul satın alınmasına karar vermek
Banka’nın tasfiyesi hakkında karar vermek

18. TC Merkez Bankasında Banka Başkanı ile Banka Meclisi arasında, Meclis’ce alınan bir karar hakkında anlaşmazlık olması halinde, hangi merci hakemlik yapar?

Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurulu
Başbakan
Banka Murakıplar Kurulu
Banka Genel Kurulu
Cumhurbaşkanı

19. Donatım kredisi nedir?

İhracatçı firmaların ihracatı gerçekleştirirken gereksinim duydukları kredidir.
Ulaştırma firmalarına açılan özel amaçlı bir kredidir.
Dayanıklı tüketim malı satan firmaların gereksinim duydukları kredidir.
Ticaret bankalarının denizcilik işletmelerine açtığı orta vadeli kredidir.
Firmaların yapacakları yenileme, kapasite artırma vb yatırımları ile teçhizat alımları için gereksinim duydukları kredidir.

20. Aşağıdakilerden hangisi mevduat türlerinden biri değildir?

Bankalararası mevduat
Resmi mevduat
Gayri nakdi mevduat
Ticari mevduat
Tasarruf mevduatı

21. Ticaret bankaları, gerçek veya tüzel bir kişiye, doğrudan veya dolaylı olarak özkaynaklarının en fazla yüzde kaçı kadar kredi verebilir?

5
10
15
25
50

22. Aşağıdakilerden hangisi, Bankalar Yeminli Murakıpları Kurulu’nun görevleri arasında yer almaz?

Bankanın ortakları ile ilişkilerinin düzeyi hakkında fikir edinilmesi
Bankaların varlıkları, alacakları, özkaynakları, borçları, kâr ve zarar hesapları arasındaki ilgi ve dengelerin tespit ve tahlil edilmesi
Bankalar kanunu ile diğer kanunların bankalarla ilgili hükümlerinin uygulanmasının denetlenmesi
Her türlü bankacılık işleminin denetlenmesi
Mali bünyeyi etkileyen tüm unsurların tespit ve tahlil edilmesi

23. Uluslararası kalkınma bankaları hangi amaçla kurulur?

Bir sanayi kuruluşunun yurt dışında yapacağı yatırımları finanslamak
Kalkınmakta olan bir ülkenin hükümetine mali destek sağlamak
Gelişmekte olan ülkelerde ekonomik kalkınma sağlamak için söz konusu ülkelerin ekonomik birimlerine kredi vermek
Kalkınmakta olan bir ülkenin alt yapı yatırımlarını finanslamak
Uluslararası şirketlerin finans gereksinmelerini karşılamak

24. Avrupa İmar ve Kalkınma Bankası (EBRD), aşağıdaki durumların hangisinde firmalara mali destek verir?

Firmanın, ürettiği sanayi ürününü AB’ye üye ülkelere satması
Firmanın, ürettiği ürünleri AB dışındaki ülkelerde satması
Firmanın, ürettiği ürünleri Doğu Avrupa ülkelerine satması
Firmanın, hammaddesini AB ülkelerinden satın alması
Bankaca destek verilecek yatırım projesinin, yatırım yapılacak ülkeyi pazar ekonomisine yaklaştırıcı nitelik taşıması

25. Aşağıdakilerden hangisi bölgesel kalkınma bankası değildir?

Amerikalılararası Kalkınma Bankası
Avrupa İmar ve Kalkınma bankası
Dünya Bankası
İslam Kalkınma Bankası
Avrupa Yatırım Bankası

26. Türkiye’de, kalkınma ve yatırım bankaları hangi kanuna tabidir?

Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurulu Kuruluş Kanunu’na
Mevduat ve kredi hükümleri dışında Bankalar Kanunu’na
Borçlar Kanunu’na
Vergi Usul Kanunu’na
Sermaye Piyasası Kanunu’na

27. Aşağıdakilerden hangisi özel finans kurumlarının fon kullandırma yöntemlerinden biri değildir?

Ticari krediler
Kâr zarar ortaklığı yatırımı
Bireysel finansman desteği
Finansal kiralama
Üretim desteği

28. Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yatırımcıların işlevlerinden biri değildir?

Fiyat bilgisinin sağlanması
Mülkiyetin tabana yayılması
Likidite yaratılması
Asimetrik bilgi sorununun çözülmesi
Riskin üstlenilmesi

29. Bir sigorta şirketinin, üstlendiği riskin kapasitesini aşan kısmını başka bir sigorta şirketine devretmesine ne ad verilir?

Reasürans
Koasürans
Aktüer
Broker
Restrosesyon

30. Aşağıdakilerden hangisi sigortacılığın makro işlevlerinden biri değildir?

İstihdamı artırması
Ekonomide tasarruf kaynağı yaratması
Sosyal refah düzeyinin yükselmesine katkı sağlaması
Girişimcilerin kararlarını olumlu yönde etkilemesi
Devlete vergi kaynağı oluşturması

31. Aşağıdakilerden hangisi kamuyu aydınlatma amacı ile yayınlanan kantitatif bilgilerde bulunması gereken özelliklerden biridir?

Firmanın faaliyet gösterdiği ülkenin para birimine göre hazırlanması
Doğru ve şirketin faaliyetlerini yansıtacak tüm kantitatif işlemlerin sonuçlarını içermesi
Önceden belirlenmiş bir formatta olması
Enflasyona göre düzeltilmiş olması
Şirketin yönetim kurulu başkanı tarafından imzalanmış olması

32. Aşağıdakilerden hangisi periyodik olarak kamuyu aydınlatma kapsamında bir ortaklığın borsaya göndermesi gereken bilgiler arasında yer almaz?

Dönem sonu gelir tablosu
Ara dönem bilanço
Proforma bilanço
Ara dönem gelir tablosu
Dönem sonu bilanço

33. “Olumsuz Rapor”nedir?

Şirketin mali bünyesinin zayıf olduğuna ilişkin şirket denetçileri tarafından hazırlanan rapordur.
Bağımsız denetçi tarafından hazırlanan ve şirket muhasebe veri ve bilgilerinin gerçeği yansıtmadığını ifade eden rapordur.
Şirket muhasebe kayıtlarını inceleyen hesap uzmanının şirket kayıtları ile ilgili olarak hazırladığı rapordur.
Sermaye Piyasası Kurulu denetçileri tarafından hazırlanan ve olumsuz sonuçları belirleyen rapordur.
Tasfiye halindeki halka açık bir anonim şirket ile ilgili olarak mahkemece tayin edilen bilirkişilerin hazırladığı rapordur.

34. Eurodolar piyasasının başlangıcını oluşturan temel neden aşağıdakilerden hangisidir?

ABD’nin ödemeler bilançosundaki açıkların artması
Petrol fiyatlarında aşırı artışlar olması
ABD’den sermaye çıkışının yasaklanması
ABD dolarlarının, 1920’li yıllarda Berlin ve Viyana’daki bankalarda mevduat olarak yatırılıp, kredi olarak verilmek amacıyla yerel para birimlerine dönüştürülmesi
Londra piyasasında, kısa vadeli mevduata daha yüksek faiz ödenmesi

35. Kıyı bankacılığının, en önemli avantajı aşağıdakilerden hangisidir?

Ülke dışından toplanan fonların ülke dışında kullanılmasını sağlaması
Yurt içi bankacılık işlemlerinin yurt dışında yapılması nedeniyle işleri hafifletmesi
Bankalara bazı mali ve hukuki kolaylıklar sağlaması
Bazı ülkelerin alt yapı olanaklarından yararlanılmasını sağlaması
Ülke dışından fon toplanmasını sağlaması

36. Aşağıdakilerden hangisi uluslararası tahvil türlerinden biridir?

Sabit faizli uluslararası tahviller
İkramiyeli tahviller
Hazine bonosuna çevrilebilir tahviller
Güvenceli tahviller
Endeksli tahviller