Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar 2006 Ara

1. Bir ekonomide, fon arz ve talep edenler, fon akımını düzenleyen kurumlar, fon akımını sağlayan araçlar ve piyasanın işleyişini düzenleyen hukuki ve idari kurallardan oluşan yapıya ne ad verilir?

Finansal sistem
Finansal kurumlar
Finansal piyasa
Para piyasası
Sermaye piyasası

2. Aşağıdakilerden hangisi organize sermaye piyasalarına örnektir?

Tezgâh üstü piyasa
Ticaret bankaları
Tefeci piyasaları
Menkul kıymet borsaları
Serbest piyasalar

3. Aşağıdakilerden hangisi, bir finansal varlığın değişim aracı olarak para gibi kullanılabilmesini veya istenildiğinde kolayca paraya dönüştürülebilmesini ifade eder?

Geri dönülebilirlik
Risk
Paraya çevrilebilirlik
Bölünebilirlik
Getiri

4. Orta ve uzun vadeli fon arz ve talebinin karşılaştığı piyasaya ne ad verilir?

Para piyasası
Sermaye piyasası
Örgütlenmiş piyasa
Örgütlenmemiş piyasa
Birincil piyasa

5. Aşağıdakilerden hangisi, bir ekonomide sermaye piyasasının etkinliğinin artması için gerekli koşullardan biri değildir?

İşlem maliyetlerinin düşük olması
Bilgi akışının hızlı ve kesintisiz olması
Yatırımcıların, aracılar olmaksızın doğrudan işlem yapabilmesi
Piyasada, riski yüksek menkul değerlerin getirilerinin yüksek, riski düşük olanların getirilerinin düşük olması
Yatırımcıların rasyonel hareket etmesi

6. Aşağıdakilerden hangisi, bir ekonomide nominal faiz oranını belirleyen faktörler arasında yer almaz?

Enflasyon primi
Döviz kuru risk primi
Ödenmeme risk primi
Likidite primi
Reel faiz oranı

7. Bankaların, topladıkları tasarruflara ödedikleri faiz ile kredi olarak verdikleri paralardan elde ettikleri gelirler arasındaki farka ne ad verilir?

Yasal risk
Kâr
Kredi riski
Zarar
Marjin

8. Kredi riskinin tanımı aşağıdakilerden hangisidir?

Yasal değişiklikler nedeniyle söz konusu olan risktir.
Faiz oranlarının düşme olasılığıdır.
Kredi verecek tarafın, yükümlülüğünü yerine getirememesidir.
Kredi alan tarafın, yükümlülüğünü yerine getirememe olasılığıdır.
Faiz oranlarının değişme olasılığıdır.

9. Aşağıdakilerden hangisi bankaların likidite risklerini azaltmak için yapması gereken işlemlerden biri değildir?

Özsermayeyi artırma
Eldeki varlıkları karşılık göstererek, Merkez Bankası veya yatırım bankalarına borçlanma
Bankaya yeni tasarruflar kazandırma
Yeni varlıklar satın alma
Sahip olunan bazı varlıkları satma

10. Alacak senetleri iskontosunun tanımı aşağıdakilerden hangisidir?

Bankaların, işletme sahibinin saygınlığı karşılığında açtıkları kredilerdir.
Bankaların, işletmelere belirli bir limite kadar açmış oldukları kredilerdir.
Bankaların, işletmelere menkul teminatı karşılığı verdikleri kredilerdir.
Bankaların, ithalatçı müşterilerine sağladıkları kredilerdir.
Bankaların, işletmelere alacak senetleri karşılığında açmış oldukları kredilerdir.

11. İşletmelerin, bankalardan teminat veya kefalet mektubu istemelerinin en önemli nedeni aşağıdakilerden hangisidir?

Müşterilerine güven vermek
Borçlarını ödemek
Nakit ihtiyaçlarını karşılamak
Anlaşma şartlarına uymak
Akreditif kredisi açtırmak

12. Enflasyondan korunmak isteyen bir tasarruf sahibi için en uygun tahvil türü aşağıdakilerden hangisidir?

Primli tahvil
Endeksli tahvil
Güvenceli tahvil
Kâra iştirakli tahvil
İkramiyeli tahvil

13. Faiz oranları ile tahvil fiyatları arasında nasıl bir ilişki vardır?

Faiz oranlarının artması, tahvil fiyatlarında daha yüksek miktarlı bir artışa neden olur.
Faiz oranları ile tahvil fiyatları arasında doğrusal bir ilişki vardır.
Faiz oranları arttıkça, tahvil fiyatları düşer.
Faiz oranlarının artması, sadece yüksek dereceli tahvil fiyatlarını artırır.
Faiz oranları ile tahvil fiyatları arasında hiçbir ilişki yoktur.

14. Aşağıdakilerden hangisi bir tahvilin değerini ifade eder?

Tahvilin ortalama vadesine göre, vade sonunda ödenecek ana paranın iskonto edilmiş tutarıdır.
Tahvilin düzeltilmiş vadesine göre, vade sonunda ödenecek ana paranın iskonto edilmiş tutarıdır.
Tahvilin vade sonunda ödenecek ana parasının iskonto edilmiş tutarıdır.
Tahvilin vadesi boyunca elde edilecek faizlerin belli bir iskonto oranından indirgenmiş değerleri toplamıdır.
Tahvilin vadesi boyunca elde edilecek faizlerin ve vade sonunda ödenecek anaparanın iskonto edilmiş değerleri toplamıdır.

15. Kesin Alım Satım Pazarı’nın tanımı aşağıdakilerden hangisidir?

Devlet iç borçlanma senetlerinin aynı gün veya ileri valörlü olarak alım satım işlemlerinin yapıldığı pazardır.
Sabit getirili menkul kıymetlerin aynı gün veya ileri valörlü olarak alım satım işlemlerinin yapıldığı pazardır.
Gelir ortaklığı senetlerinin aynı gün veya ileri valörlü olarak alım satım işlemlerinin yapıldığı pazardır.
Borsa kotuna alınmış özel sektör tahvillerinin aynı gün veya ileri valörlü olarak alım satım işlemlerinin yapıldığı pazardır.
Döviz ödemeli iç borçlanma senetlerinin aynı gün veya ileri valörlü olarak alım satım işlemlerinin yapıldığı pazardır.

16. Tahvil ve Bono Piyasası Kesin Alım Satım Pazarı’nda emirler nasıl eşleşir?

İki karşıt emirin karşılaşmasıyla
Alımda en yüksek fiyatlı emirlere öncelik verilerek
Çok fiyat sürekli müzayede yöntemiyle
Satımda en düşük fiyatlı emirlere öncelik verilerek
Az fiyat sürekli müzayede yöntemiyle

17. Kasa hisse senedinin tanımı aşağıdakilerden hangisidir?

Halka sunulmayan ve şirket kasasında tutulan hisse senetleridir.
Şirket yönetimine katılma hakkı olmayan hisse senetleridir.
Şirket ortaklarına sormadan çıkarılabilecek hisse senetleridir.
Oy hakkı olmayan hisse senetleridir.
Halka arz edilen hisse senetleridir.

18. Rüçhan haklarının anonim şirket ortaklarına sağladığı en önemli fayda aşağıdakilerden hangisidir?

Şirket faaliyetleri hakkında bilgi edinme hakkı sağlaması
Dağıtılacak kârdan pay almalarını sağlaması
Tasfiyeden pay alma hakkı sağlaması
Yeni ihraç edilecek hisse senetlerinden, öncelikli satın alma hakkı sağlaması
Şirket yönetimine katılma hakkı sağlaması

19. Etkin piyasanın tanımı aşağıdakilerden hangisidir?

Menkul kıymet fiyatlarının sürekli artış gösterdiği piyasadır.
Menkul kıymet fiyatlarının düşme eğiliminde olduğu piyasadır.
Menkul kıymet fiyatlarının, menkul kıymet değerleriyle ilgili tüm bilgileri yansıttığı piyasadır.
Menkul kıymet fiyatlarının rastgele seyir izlemediği piyasadır.
Menkul kıymet fiyatlarının geçmişteki fiyat hareketleri incelenerek tahmin edildiği piyasadır.

20. Aşağıdaki durumlardan hangisi hisse senetlerini sulandırmaz?

Hisse senedine çevrilebilir tahvillerin adi hisse senetlerine çevrilmesi
Kayıtlı sermaye sistemine geçilmesi
Hisse senedi şeklinde kâr payı dağıtılması
Hisse senedi sayısının çoğaltılması
İmtiyazlı hisse senetlerinin adi hisse senetlerine çevrilmesi

21. Aşağıdakilerden hangisi hisse senedi türevidir?

İmtiyazlı hisse senetleri
Tahviller
Kâr zarar ortaklığı belgeleri
Adi hisse senetleri
Nama yazılı hisse senetleri

22. Türev ürünlerin kullanım amaçları aşağıdakilerden hangisinde tam olarak verilmiştir?

Kâr elde etmek
Kâr elde etmek ve arbitraj yapmak
Riskten korunmak ve spekülasyon yapmak
Spekülasyon yapmak
Riskten korunmak, spekülasyon ve arbitraj yapmak

23. Arbitraj nedir?

Malları takas etmektir.
Aynı ve eşit miktardaki bir malı, eş zamanlı olmaksızın ucuz piyasadan alıp, diğer piyasada daha pahalı olarak satarak ve riske katlanarak kâr elde etmektir.
Bir malı, geri alım taahhüdüyle başka bir alıcıya satmaktır.
Farklı piyasalardaki farklı fiyatlardan faydalanmak için aynı ve eşit miktardaki bir malı, eş zamanlı olarak bir piyasadan alıp, diğer piyasada satarak, riske girmeden kâr elde etmektir.
Aynı ve eşit miktardaki bir malı, bir piyasada açığa satıp, diğer piyasada satın almaktır.

24. Aşağıdakilerden hangisi finansal gelecek sözleşmelerine konu olmaz?

Buğday
Hisse senetleri
Menkul kıymet endeksleri
Döviz
Faiz

25. Aşağıdakilerden hangisi faiz swapini ifade eder?

Kredi değerliliği aynı olan firmaların, faizlerini değiştirmeleridir.
Kredi değerliliği farklı olan firmaların, faiz koşullan değişik ve aynı tutardaki borçlarının faizlerini belirli bir süre değiştirmeleridir.
Kredi değerliliği farklı olan firmaların, faiz koşullan değişik ve aynı tutardaki borçlarının faizlerini süresiz olarak değiştirmeleridir.
İşletmelerin faizlerini değiştirmeleridir.
İşletmelerin, risklerini yönetmek için faizlerini değiştirmeleridir.

26. Kişiler veya işletmeler, fiyat düşüşlerinden hangi tip opsiyonlarla korunabilirler?

Amerikan tipi opsiyon satarak
Satma opsiyonu satarak
Satın alma opsiyonu satarak
Satma opsiyonu satın alarak
Satın alma opsiyonu satın alarak

27. Türkiye’de, sermaye piyasasını düzenlemek ve denetim altında tutmak amacıyla Sermaye Piyasası Kurulu’nun kurulmasını gerekli kılan olay aşağıdakilerden hangisidir?

Türkiye’nin 1946 yılında çok partili siyasi rejime geçmesi
24 Ocak Kararları olarak bilinen ekonomik önlemler
1930 dünya ekonomik krizi
12 Eylül Askeri Harekâtı
1980’li yılların başında yaşanan banker skandalı

28. Sermaye Piyasası Kurulu Başkanı nasıl atanır?

Kurul Başkanı, Başbakan’ın teklif ettiği üç kişi arasından Kurul üyelerince seçilir.
Kurul Başkanı, Başbakan’ın teklif ettiği üç üye arasından TBMM tarafından seçilir.
Kurul üyelerinden biri, Bakanlar Kurulu’nca Başkan olarak atanır.
Sermaye Piyasası Kurulu üyeleri kendi aralarından bir üyeyi Başkan olarak seçer.
Kurul Başkanı, Cumhurbaşkanı’nca atanır.

29. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulu’nun görevlerinden biri değildir?

Zor duruma düşen bir anonim ortaklığın iflasını istemek
Sermaye piyasası araçlarının saklanması ve takası için gerekli düzenlemeleri yapmak
İlgili Bakan tarafından istenilen incelemeleri yapmak
Halka açık şirketlerin menkul kıymet ihracı, bu ihraçların halka arzı ve satışını düzenleyici kararlar almak
Kamunun zamanında yeterli ve doğru olarak bilgilendirilmesi amacı ile genel ve özel nitelikli kararlar almak

30. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası alanındaki mesleki faaliyetlerden biri değildir?

Denetleme
İzleme
Kayıt Tutma
Araştırma Yapma
Değerlendirme

31. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulu’nun organizasyonunda yer alan daire başkanlıklarından biri değildir?

Satın Alma
Kurumsal Yatırımcılar
Denetleme
İdari ve Mali İşler
Aracılık Faaliyetleri

32. Şirketlerin, menkul kıymetlerini tasarruf sahiplerine jjk, defa sundukları piyasaya ne ad verilir?

Lot altı piyasası
Birincil sermaye piyasası
Üçüncül sermaye piyasası
Küsurat işlemler piyasası
İkincil sermaye piyasası

33. Devamlı piyasanın tanımı aşağıdakilerden hangisidir?

Kuruldukları ülkede faaliyette bulunan şirketlere ait menkul kıymetlerin işlem gördüğü borsalardır.
Menkul kıymetlerin fiyat değişimlerini incelemek üzere hazırlanan göstergedir.
Menkul kıymetlerle ilgili alış ve satış emirlerinin hacmidir.
Borsaya kayıtlı menkul kıymetlerin en kısa sürede ve en düşük maliyetlerle alınıp satılabilmesidir.
İkincil piyasa işlemlerinin yapıldığı, kuralları, kurumları tarafları, yasal ve fiziki altyapısı belirli mekanlardır.

34. Kuruldukları ülkede faaliyette bulunan şirketlere ait menkul kıymetlerin işlem gördüğü borsalara ne ad verilir?

Dördüncül piyasalar
Uluslararası borsalar
Ulusal borsalar
Devamlı borsalar
Yerel borsalar

35. İşlem gören bir menkul kıymet için, işlem fiyatının altında ve üzerinde fiyatlarla, çok sayıda ve yeterli miktarda alış ve satış emri bulunmasına ne ad verilir?

Piyasa organizasyonu
Piyasa esnekliği
Devamlı piyasa
Piyasa genişliği
Piyasa derinliği

36. Müşterilerin verdikleri emirlerin, seans içinde aracı kurum tarafından borsa bilgisayar sistemine girilmesi ile oluşan emirler aşağıdakilerden hangisidir?

Borsa emri
Zamanla sınırlı emir
Piyasa emri
Sınırlı emir
Müşteri emri